【量化历史研究】秘密警察之罪恶:斯塔西监控的长期负面影响

本文为“量化历史研究”第 305 篇推送  “一流情报人员的标准,是在脑海中同时运转一对背道而驰的想

 “一流情报人员的标准,是在脑海中同时运转一对背道而驰的想法时,仍能正常行动”——菲茨杰拉德《崩溃》

       在相当长一段时间里,在绵延的柏林墙东侧,在无处不在的斯塔西(前东德国家安全部,被认为是当时世界上最有效率的情报和秘密警察机构之一,负责搜集情报、监听监视等业务)的监控下,人们过着颇为“矛盾”的生活:一方面,不少人自觉生活已几近“透明”——一举一动、一颦一笑,都随打字机的“滴滴答答”及档案答案的“窸窸窣窣”,汇集至一神秘而恐怖的中枢;另一方面,如此“透明而澄澈”的世界里,前述中枢的阴影,又足以投出很长、很远,一直投至心头、投入肺腑。整整一代人,都因此堪比菲茨杰拉德笔下的“一流情报人员”。

       在深刻塑造人与人性的同时,监控也在全方位、多角度地影响着整个社会。材料所限,对这一题目的深入挖掘,长期以来付之阙如。直至最近,Lichter、Loffler及Siegloch三位学者的工作论文,终于以量化方法、系统地探讨了这一问题。概要言之,文章发现:斯塔西线人占总人口比例更高的地区,今日民众对陌生人的信任水平更低,互惠的比重也更低;此外,线人占比愈高,当地今日的失业持续时间将因此延长,且个体的收入水平相应低落。

       当时的监控技术或许没有今日先进,然而,遍布社会各节点的线人网络,有力地弥补了这一点。一方面,线人很多。如上图所示:在许多地区,总人口中有接近1%在充任线人。每一结点上的“眼睛”传回的些许信息,足以汇成一套颇为完备的数据库;另一方面,东德人清楚知悉发达的线人网络的存在,也了解自己身边很可能就有“耳目”。如此事实,本身就足以打消许多人的念头,履行斯塔西“在麻烦到来之前即将其消灭”的宗旨。

       线人,既于情报机关运转至关重要,本身又是显示威势的好手段。考虑此类因素,线人占当地总人口的比重,因此成为监控力度强弱的良好代理变量。至于社会影响,与监控间关联最为密切的变量,可能便是信任。为研究这一点,文章选定了两个与信任有关的指标:除来自社会调查的“是否信任陌生人”及“互惠程度强弱”外。因信任与经济增长密切相联,文章还研究了监控对以下经济指标的影响:一为失业率,一为当地劳动者的平均收入。

图1 1980-1988年间,东德各地斯塔西线人占当地总人口的比例

      如此题目的识别殊为困难。为此,原文采取以下思路:德国各区边界两侧,各方面经济社会特征大体相似;然而,因各区斯塔西工作策略不同,两边的监控力度有较大差异。因此,比较两侧个体后续的信任状况及经济条件,即可估计监控的长期影响。如此识别确实受制于一系列问题,如遗漏变量、人口区域流动、其它政策影响,等等。文章对以上问题均尝试作了讨论与补正,解决了其中部分问题;不过,在这一方面,文章确实仍有改进空间。

图2 匹配各区边界两侧数据后,监控力度于投票率的影响

    控制诸多特征及固定效应后,原文发现:监控力度(80年代数据,下同)每上升一标准差,信任陌生人的比例大致下降0.1个标准差,互惠行为的比例则下降0.3个标准差。为验证结果,基于普特南的观察,作者又引入了两个反映“对制度的信任状况”的指标:当地选民参与投票的比例,以及选民投票给极端立场政党的比例。量化分析的结论可彼此印证:监控力度增强,一则显著降低投票率,二则显著提高持极端立场政党所获选票的比例。

       自福山等学者起,信任与经济增长间的联系,一直是经济学中热门的题目:各方研究的结论颇为一致——较高的信任程度,是点燃经济增长的引擎。监控对当地人际信任及制度信任的损害,亦可能因此传导至经济状况。定量分析验证了这一点:当地监控力度每上升一标准差,个体失业持续时间相应延长0.1个标准差,劳动者收入则相应下降0.19个标准差。作者以更替衡量方式、调整识别策略等多种方式对以上估计做了检验,结果保持稳健。

图3 匹配各区边界两侧数据后,监控力度于失业持续时间的影响

       原文难言完美,但至少于以下两方面带来启迪:首先,伴随东德及邻近其它国家相关档案整理及量化工作的推进,将来或有更多针对监控本身及其影响的研究——毕竟,“透明世界中的阴影生活”,并非此处一国之专利;其次,作为互联网时代方兴未艾的小领域之一,“监控研究”的意义无疑将逐日凸显。自处而自主之人,行为很可能异于身处“灼灼目光”之下的人;然而,类似其中差异有何、幅度多少等问题,都呼唤着进一步的实证工作。

文献来源: Lichter, Andreas, Max Löffler, and Sebastian Siegloch. "The long-term costs of government surveillance: Insights from STASI spying in East Germany." R&R at Journal of European Economic Association.

“量化历史研究”公众号由陈志武(香港大学冯氏基金讲席教授、原耶鲁大学教授)和龙登高(清华大学教授)及其团队——林展(中国人民大学)、熊金武(中国政法大学)、何石军(西南财经大学)、黄英伟(中国社会科学院)、彭雪梅(清华大学)等人负责。向学界和业界朋友,定期推送量化历史研究经典、前沿文献。同时作为“量化历史讲习班”信息交流平台。喜欢我们的朋友请搜寻公众号:QuantitativeHistory。

轮值主编:林展        责任编辑:彭雪梅

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