（1）证券市场的整体规模仍然有待扩大、结构有待完善。中国证券市场整体规模偏小，直接融资比例较低，股票市场和债券市场比例失衡。股票市场实际进入流通市场的股份比例偏低，多层次资本市场建设刚刚起步，不能满足多元化的投资及融资需求。债券市场，尤其是公司债券市场发展滞后。商品期货和金融期货市场规模较小，品种结构简单，且创新不足。

（2）证券市场的相关机制有待进一步健全，效率有待进一步提高。在市场经济体制不够完善、社会信用体系不够健全的大背景下，中国证券市场尚未形成真正的资本约束机制，市场价格在引导社会资源和约束企业行为方面仍然不够有效，市场效率有待提高。

（3）上市公司整体实力有待提高，内部治理和外部约束机制有待完善。目前中国股票市场上的绩优大盘股仍然偏少，尽管创业板的建立为创新型企业创造了融资环境，但是创业板市场仍然不够成熟和完善，法律和监管体系的建设不够健全。另外，上市公司的治理水平也有待提高，部分国有上市公司所有者缺位，内部人控制问题严重。

（4）证券市场的法律、诚信环境有待完善，监管有效性和执法效率有待提高。由于中国资本市场仍然处于新兴加转轨阶段，内部和外部环境都处于不断变化之中，因此，既有的法律体系需要不断的进行调整和完善。监管体制要根据资本市场