近日，安徽证监局披露行政监管信息，因未严格规范自身执业行为，借用他人证券账户买卖股票，华安证券员工唐梦飞被出具警示函。

经查，唐梦飞在华安证券宿州分公司任职期间，作为证券从业人员，未严格规范自身执业行为，存在借用他人证券账户买卖股票的行为，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条第二款的规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，安徽证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

此外，安徽证监局同日还披露了另外两则证券从业人员行政监管信息。

经查，朱彩霞作为证券从业人员，未严格规范自身执业行为，存在买卖股票的行为，违反了2005年修订的《中华人民共和国证券法》第四十三条第一款、《证券公司合规管理试行规定》（证监会公告〔2008〕30号）第六条第三款的规定。

根据《证券公司合规管理试行规定》第二十六条第一款的规定，安徽证监局决定对其采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。请于2025年3月31日携带有效身份证件到安徽证监局接受监管谈话。

姜闽丽作为证券从业人员，未严格规范自身执业行为，存在操作他人证券账户的行为不符合《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十二条第一项、第二十六条第一款的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第十条第二款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条第二款的规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款的规定，安徽证监局决定，对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

来源：综合安徽证监局网站