证券代码：000809 证券简称：*ST和展 公告编号：2024-072

辽宁和展能源集团股份有限公司

关于召开2024年第四次临时股东大会通知的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会届次：2024年第四次临时股东大会。

（二）股东大会召集人：公司第十二届董事会。

（三）会议合法、合规性：本次股东大会的召开，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

（四）会议召开时间

1.现场会议时间：2024年12月19日（星期四）14:00。

2.网络投票时间：

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2024年12月19日9:15至9:25，9:30至11:30，13:00至15:00；

通过深圳证券交易所互联网系统投票的时间为2024年12月19日9:15至15:00。

（五）会议召开方式：本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。

1.公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向股东提供网络形式投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

2.公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，若同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决为准。

（六）股权登记日：2024年12月12日（星期四）

（七）会议出席对象

1.在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。截止股权登记日2024年12月12日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

2.公司董事、监事和高级管理人员。

3.公司聘请的见证律师。

（八）会议召开地点：铁岭市凡河新区昆仑山路42号38-1号楼公司会议室。

二、会议审议事项

（一）审议事项

■

（二）特别提示和说明

1.上述议案已经公司第十二届董事会第十二次会议、第十二届监事会第九次会议审议通过。内容详见公司于2024年11月9日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

2.上述议案均为关联交易事项，关联股东铁岭财政资产经营有限公司应回避表决。

3.根据《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的相关规定，上述议案均为特别决议议案，须经出席会议的股东所持表决权股份总数的三分之二以上通过。

4.议案4.00共有11项子议案，需逐项表决。

5.根据中国证监会《上市公司股东大会规则》，本次会议审议的议案将对中小投资者的表决进行单独计票并公开披露（中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有上市公司 5% 以上股份的股东以外的其他股东）。

三、会议登记等事项

（一）登记方式

1.股东可以现场、信函、传真方式登记，信函、传真以2024年12月19日前公司收到为准。

2.法人股东代表持股票账户卡、法定代表人授权委托书和出席人身份证办理登记手续；自然人股东持股票账户卡、持股凭证和个人身份证办理登记手续；委托代理人持身份证、授权委托书、委托人股东账户卡及委托人持股凭证办理登记手续；外地股东可通过信函、传真办理登记手续。

（二）登记时间：2024年12月19日（9:00-11:30)。

（三）登记地点：铁岭市凡河新区昆仑山路42号38-1号楼公司会议室。

（四）会议联系方式

联系人：迟峰

联系电话：024-74997822

邮 箱：cf0140@sina.com

（五）会议费用：本次会议为期半天，出席会议人员的食宿及交通费用自理。

四、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或深圳证券交易所互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)参加网络投票。参加网络投票的具体操作流程详见附件1。

五、备查文件

公司第十二届董事会第十二次会议决议。

特此公告。

附件：1.参与网络投票的具体操作流程

2.授权委托书

辽宁和展能源集团股份有限公司董事会

2024年12月2日

附件1 ：

参与网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

（一）投票代码：360809

（二）投票简称：和展投票

（三）意见表决

1.本次股东大会提案均为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

2.股东对总议案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

（一）投票时间:2024年12月19日的交易时间，即9:15至9:25，9:30至11:30，13:00至15:00。

（二）股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

（一）互联网投票系统投票时间为 2024年12月19日9:15至15:00。

（二）股东通过互联网投票系统进行网络投票,需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引(2016年修订)》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。 具体的身份认证流程可登录互联网投票系统（ http://wltp.cninfo.com.cn） 规则指引栏目查阅。

（三）股东根据获取的服务密码或数字证书, 可登录深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn） 在规定时间内进行投票。

附件2：

授权委托书

兹委托先生/女士（证件号码：，以下简称“受托人”） 代表本人/本单位出席辽宁和展能源集团股份有限公司2024年第四次临时股东大会。受托人有权依照本授权委托书的指示对该次股东大会审议的各议案进行投票表决，并代为签署该次股东大会需要签署的相关文件。本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至该次股东大会会议结束之日止。本人/本单位已通过深圳证券交易所网站了解了公司有关审议事项及内容，表决意见如下：

■

委托人（签名）： 委托人身份证号码 ：

委托人持普通股数： 委托人股东账户号：

受托人（签名）： 受托人身份证号码：

委托日期：

注：法人股东需加盖公章；委托人为法人的，“委托人身份证号码”处填写法人的法定代表人的身份证号码。

证券代码：000809 证券简称：*ST和展 公告编号：2024-068

辽宁和展能源集团股份有限公司

关于本次重大资产重组相关内幕信息知情人买卖公司股票情况自查报告的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

铁岭源盛资产管理有限公司（以下简称“源盛资产”）拟以38,000.00万元认购铁岭财京投资有限公司（以下简称“财京投资”）的新增注册资本6,591.46万元，同时以42,000.00万元受让辽宁和展能源集团股份有限公司（以下简称“公司”或“和展能源”）持有财京投资的7,285.29万元股权，合计取得财京投资22.95%股权（以下简称“本次重组”或“本次交易”）。根据《上市公司重大资产重组管理办法》，本次交易构成重大资产重组。

根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号--上市公司重大资产重组》《上市公司监管指引第5号--上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第8号--重大资产重组》等相关规定，公司董事会对本次交易相关方及其有关人员进行了内幕信息知情人登记，并对其买卖公司股票情况进行了自查。现将本次自查的有关情况公告如下：

一、本次交易的内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查期间

本次交易的内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查期间为公司首次披露本次交易事项（2024年10月9日）前六个月至《辽宁和展能源集团股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）》披露（2024年11月9日）之前一日止，即2024年4月9日至2024年11月8日。

二、本次交易的内幕信息知情人买卖公司股票情况的核查范围

本次交易的内幕信息知情人自查范围包括：

（一）公司及其董事、监事、高级管理人员及相关知情人员；

（二）交易对方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员或主要负责人及相关知情人员；

（三）公司控股股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员及相关知情人员；

（四）标的公司及其董事、监事、高级管理人员及相关知情人员；

（五）为本次交易提供服务的相关中介机构及其经办人员；

（六）上述自然人的直系亲属，包括配偶、父母、成年子女。

三、相关内幕信息知情人买卖公司股票的情况

根据核查范围内相关主体出具的自查报告以及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，本次交易内幕信息知情人在自查期间内买卖公司股票的情况如下：

（一）核查对象在自查期间买卖公司股票的情况

■

除上述情况外，在自查期间，上述纳入本次交易核查范围的相关主体不存在其他买卖公司股票的情况。

（二）核查对象关于买卖公司股票的说明

针对上述核查期间买卖和展能源股票的行为，易爱花出具如下声明：

“1.本人不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖和展能源股票的情形；对于本次交易相关事项，除证券市场业已公开的信息外，本人严格遵守有关法律、行政法规及规范性文件的规定以及相关证券监管机构的要求履行保密义务，并未向亲属透露本次交易的内幕信息，亦未以明示或暗示的方式向其作出买卖和展能源股票的指示。

2.本人买入和卖出和展能源股票完全基于公开信息、本人对二级市场交易情况自行判断而进行的独立操作，与和展能源重组事项不存在任何关联，上述买卖和展能源股票行为不属于内幕交易，不存在任何利用内幕信息进行股票及其他相关证券交易、谋取非法利益的情形。

3.自本声明出具之日起至本次交易实施完毕前，本人将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不会再以直接或间接的方式通过股票交易市场或其他途径买卖和展能源股票，也不以任何方式将本次交易事宜之未公开信息披露给第三方。若上述买卖和展能源股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件，本人愿意将上述期间买卖股票所得收益上交和展能源。”

针对上述核查期间买卖和展能源股票的行为，朱迎超出具如下声明：

“1.本人不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖和展能源股票的情形；对于本次交易相关事项，除证券市场业已公开的信息外，本人严格遵守有关法律、行政法规及规范性文件的规定以及相关证券监管机构的要求履行保密义务，并未向亲属透露本次交易的内幕信息，亦未以明示或暗示的方式向其作出买卖和展能源股票的指示。

2.本人/本人直系亲属买入和卖出和展能源股票完全基于公开信息、本人/本人直系亲属对二级市场交易情况自行判断而进行的独立操作，与和展能源重组事项不存在任何关联，上述买卖和展能源股票行为不属于内幕交易，不存在任何利用内幕信息进行股票及其他相关证券交易、谋取非法利益的情形。

3.自本声明出具之日起至本次交易实施完毕前，本人及本人直系亲属将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不会再以直接或间接的方式通过股票交易市场或其他途径买卖和展能源股票，也不以任何方式将本次交易事宜之未公开信息披露给第三方。若上述买卖和展能源股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件，本人愿意将上述期间买卖股票所得收益上交和展能源。”

四、关于本次交易的自查结论

经核查，公司认为，在相关各方出具的自查报告及声明承诺均真实、准确、完整的前提下，上述内幕信息知情人在自查期间内买卖公司股票的行为不属于利用本次交易的内幕信息进行的内幕交易行为，不会对本次交易构成实质性法律障碍；除上述情况外，核查范围内的其他内幕信息知情人在自查期间均不存在买卖公司股票的情况。

五、独立财务顾问核查意见

东莞证券股份有限公司作为本次交易的独立财务顾问，对公司本次交易相关内幕信息知情人买卖公司股票的情况进行了核查，并发表如下核查意见：“根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》，以及本次交易的相关各方及证券服务机构出具的自查报告，经核查，本独立财务顾问认为：在相关各方出具的自查报告及声明承诺均真实、准确、完整的前提下，上述内幕信息知情人在自查期间买卖和展能源股票的行为不属于利用本次交易的内幕信息进行的内幕交易行为，对本次交易不构成实质影响；除上述情况外，核查范围内的其他内幕信息知情人在自查期间均不存在买卖和展能源股票的情况。”

六、法律顾问核查意见

北京市康达律师事务所作为本次交易的专项法律顾问，对公司本次交易相关内幕信息知情人买卖公司股票的情况进行了核查，并发表如下核查意见：“根据中国证券结算登记有限责任公司深圳分公司于2024年11月13日出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》及相关主体出具的自查报告、声明等文件，并考虑本次核查手段存在一定客观限制，本所律师认为，除易爱花、朱迎超外，自查范围内的其他相关主体在自查期间不存在买卖和展能源股票的行为；在易爱花、朱迎超承诺与声明真实、准确、完整及有关承诺措施得到履行的情况下，易爱花、朱迎超不存在利用本次交易的内幕信息进行交易的情形，对本次交易不构成实质性障碍。”

特此公告。

辽宁和展能源集团股份有限公司董事会

2024年12月2日

证券代码：000809 证券简称：*ST和展 公告编号：2024-070

辽宁和展能源集团股份有限公司

第十二届董事会第十三次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

2024年11月28日，辽宁和展能源集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会以电话形式发出关于召开第十二届董事会第十三次会议的通知。本次会议于 2024年12月2日以现场和视频的方式在铁岭市凡河新区昆仑山路42号38-1号楼公司会议室召开，应出席董事9人，实际出席董事9人，会议由公司董事长王海波先生主持。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

审议通过《关于召开2024年第四次临时股东大会的议案》

公司拟于2024年12月19日在铁岭市凡河新区昆仑山路42号38-1号楼公司会议室召开2024年第四次临时股东大会。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的《关于召开2024年第四次临时股东大会通知的公告》（公告编号：2024-072）。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

三、备查文件

第十二届董事会第十三次会议决议

特此公告。

辽宁和展能源集团股份有限公司董事会

2024年12月2日

证券代码：000809 证券简称：*ST和展 公告编号：2024-071

辽宁和展能源集团股份有限公司关于重大资产出售暨关联交易报告书（草案）修订说明的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2024年11月8日，辽宁和展能源集团股份有限公司（以下简称“公司”）召开第十二届董事会第十二次会议、第十二届监事会第九次会议，审议通过了《关于本次重大资产出售暨关联交易方案的议案》等与本次重大资产重组相关的议案，并于当日披露了《辽宁和展能源集团股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）》。

2024年11月20日，公司董事会收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的《关于对辽宁和展能源集团股份有限公司重大资产出售的问询函》（并购重组问询函〔2024〕第10号）。根据问询函的相关要求，公司对《辽宁和展能源集团股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）》的部分内容进行了修订，本次补充和修订的主要内容如下：

■

除上述补充和修订之外，公司已对《辽宁和展能源集团股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）》全文进行了梳理和自查，调整了少量文字或数字，对重组方案无影响。

特此公告。

辽宁和展能源集团股份有限公司董事会

2024年12月2日