极目新闻记者 李贤诚

因涉嫌财务顾问业务违法违规，渤海证券股份有限公司（简称“渤海证券”）被证监会立案调查。目前，渤海证券仍在IPO进程中，当前的项目审核状态为“已问询”。

渤海证券公告

据渤海证券对外披露的信息，公司于5月9日收到中国证监会《立案告知书》（证监立案字0082024007号），内容为：“因公司涉嫌财务顾问业务违法违规，根据相关法律法规，4月24日，我会决定对你单位立案。”

渤海证券影响分析认为，目前公司的经营情况正常，该事件对公司偿债能力无不利影响。公司将积极配合中国证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。

早在2016年，渤海证券就启动了IPO工作，并与光大证券签订上市辅导协议。长期排队未能成行后，2023年3月A股注册制开启，渤海证券也平移至注册制审核。2023年3月17日被问询后，至今未更新审核进展。

目前IPO进展

招股书资料显示，渤海证券成立于2001年，是一家立足天津，布局全国的综合性证券公司。2019年至2021年及2022年上半年，渤海证券营业收入分别为27.21亿元、29.56亿元、30.07亿元和6.02亿元，净利润分别为9.4亿元、11.06亿元、18.00亿元和1.96亿元。

根据招股书资料显示，此次渤海证券涉案的“财务顾问业务”，主要包括为客户提供各类融资、财务安排、兼并收购、资产重组等方面的分析、咨询、策划等顾问服务以及新三板推荐挂牌及持续督导等相关业务。2019年至2021年及2022年上半年，渤海证券财务顾问业务分别实现收入3.45亿元、6690万元、2040万元、3617万元。

渤海证券招股书内容

此次证监会立案是否将对渤海证券IPO进度产生影响，值得市场关注。根据《上海证券交易所股票发行上市审核规则（2024年4月修订）》规定，出现发行人及其控股股东、实际控制人涉嫌贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的犯罪，或者涉嫌欺诈发行、重大信息披露违法或其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为，被立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未结案的情形，发行人、保荐人和证券服务机构应当及时告知上交所，上交所将中止发行上市审核，通知发行人及其保荐人。

（来源：极目新闻）

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