2025 年 4 月 29 日，上海清算所网站披露公告，四川蓝光发展股份有限公司于 2016 年 8 月 12 日发行了四川蓝光发展股份有限公司 2016 年度第三期中期票据，发行金额 13 亿元，到期日 2021 年 8 月 12 日，已于 2019 年 8 月 12 日回售兑付 10.20 亿元，剩余 2.80 亿元应于 2021 年 8 月 12 日到期。截至到期兑付日终，发行人未能按照约定筹措足额偿付资金，“16 蓝光 MTN003”不能按期足额偿付本息，已构成实质性违约。现就“16 蓝光 MTN003”未按期兑付后续进展情况及后续工作安排公告如下：

一、本期债券要素

1. 发行人：四川蓝光发展股份有限公司

2. 债券名称：四川蓝光发展股份有限公司 2016 年度第三期中期票据

3. 债券简称: 16 蓝光 MTN003

4. 债券代码: 101659047

5. 发行规模（亿元）：13

6. 存续规模（亿元）：2.8

6. 发行期限（年）：5（3+2）

7. 票面利率（当期）：7.50%

8. 到期日：2021 年 8 月 12 日

9. 主承销商：中信银行股份有限公司

10. 联席主承销商：中国农业银行股份有限公司

二、工作开展情况

根据交易商协会相关规定，主承销商及联席主承销商督导并协助发行人于 2021 年 8 月 5 日披露了《四川蓝光发展股份有限公司 2016 年度第三期中期票据到期兑付存在不确定性的特别风险提示公告》。

2021 年 8 月 12 日，发行人向主承销商提交了《关于四川蓝光发展股份有限公司 2016 年度第三期中期票据未能按期足额偿付本息的公告》，主承销商协助其予以披露。上海清算所于 2021 年 8 月 12 日终未收到其兑付资金，“16 蓝光 MTN003”已构成实质性违约。

1. 本期债券违约后，根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具持有人会议规程》相关规定和《四川蓝光发展股份有限公司 2016 年度第三期中期票据募集说明书》的约定，为保障投资人的合法权益，主承销商作为召集人，于 2022 年 1 月 28 日召开了四川蓝光发展股份有限公司 2016 年度第三期中期票据持有人会议。会后，主承销商积极处理会议讨论事务，并与发行人确认会议议案各事项，督促发行人落实。

2. 督促发行人尽快制定并推进具体可操作的债务处理方案，落实偿付资金。

3. 按照银行间债券市场信息披露规则督导发行人及时、完整、准确地向债券持有人进行重大事项披露，本期披露的重大事项公告包括：发行人及下属子公司部分债务未能如期偿还、涉及重大诉讼、股权结构重大变化、控股股东股份冻结及司法拍卖等。

4. 督促发行人与债券持有人及相关中介保持沟通，答复债券持有人日常问题，按照信息披露规则做好存续期管理机构信息披露工作。

截至本公告日，暂无具体的关于本期债券最新的兑付安排计划。

三、后续工作安排

1. 主承销商、联席主承销商将继续督促发行人与债券持有人保持良好沟通，督促发行人响应债券持有人诉求。

2. 主承销商、联席主承销商将督促发行人落实持有人会议相关决议。

3. 主承销商、联席主承销商将继续督促发行人严格按照银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则，及时、完整、准确向债券持有人进行重大事项信息披露。

4. 主承销商、联席主承销商将继续督促发行人尽快制定并推进偿付方案，落实偿付资金。

5. 主承销商、联席主承销商将继续督导发行人保持与债券持有人及相关中介机构的沟通。做好有关“16 蓝光 MTN003”未按期兑付后续进展的信息披露工作。

主承销商将按照银行间债券市场相关自律规则的规定，履行相关后续信息披露义务。