原标题：特朗普政府升级对华为的出口管制或致第三国（地区）厂商躺枪

王是业 商务部国际贸易经济合作研究院副研究员

美国政府为何持续打压华为？

美国政府对华为的压制由来已久，其实在奥巴马政府时期，美国政界就有一些声音质疑华为的军方背景，要求美国政府避免使用华为设备，只是当时的有关主张并没有太多影响政府高层和立法机构，也没有转变成法律法规制裁。

特朗普政府以“美国优先”为执政纲领，其对外经贸技术政策体现了浓重的保护主义色彩，对华为的排挤和限制也已采用了法律法规制裁等手段，当前又进一步升级，企图切断华为所有海外芯片供应。

华为的处境，绝非单纯是企业个体战略和行动塑造的，而是国际关系格局、全球科技发展态势、所处行业特征以及自身技术和技术发展势头等多层面因素错综交织产生的结果，更多体现了一个变革时代的困局。守成与新兴大国之间的竞争，将意识形态差异不断放大，而信息通信行业又恰恰是影响体制和国家安全的敏感领域。

新科技革命时代，国家之间的竞争很大程度上都要回归到技术层面，而信息技术又是主导当前科技革命的标志性技术。客观而言，华为是当前全球领先的信息通信解决方案供应商之一，在5G技术上具备一定的优势，但绝非行业内技术最为领先的企业，很多核心技术、元器件和软件对外国特别是美国企业依赖还较大，尚不能从技术上对美国电信产业体系构成实质威胁。

至于对产品服务安全的质疑，一方面，相关国家一直没有拿出华为从事恶意网络活动的证据，另一方面，华为也表示愿接受第三方专业机构评估和额外安全审查。但这些无法缓解特朗普政府遏制华为的行动，因为重点在于华为是新兴大国技术能力上升、国际影响力扩大的表征和缩影，对其进行压制，是特朗普政府冷战思维的体现。

《外国直接产品规定》的修订意味着什么？

据称，近期美国商务部已经完成了《外国直接产品规定》的修改方案，以限制外国（美国之外）企业向华为供应元器件，试图使华为陷入无芯片可用的境地，美国政府此举是再次利用出口管制的相关法律法规，加大对华为全球供应链的限制力度。

2019年5月，美国商务部曾将华为列入出口管制“实体清单”，这使得美国企业向华为出口相关产品时必须获得美国商务部的许可，而这一许可的审核适用于“否定推定”原则，意味着一般情况下出口企业难以获得许可，也就实质中断了美国企业与华为的供应关系。

尽管后来美国商务部发布了向华为出口的临时许可并延长至今，却是要为了确保华为能够对早前承建的美国部分农村通信网络实施维护升级，确保其正常运转。在华为被列入“实体清单”后，美光、英特尔、高通等美国企业甚至包括ARM在内的外国企业向华为供货受到影响，但台积电等企业，因其生产加工的元器件美国成分不足25%而不在管制范围之内，照常向华为供应产品。

而此次美国商务部修改《外国直接产品规定》，试图将美国成分比例门槛由25%下调至10%，如果台积电等企业产品的美国成分超过10%，也将被纳入管制范围。目前，华为10nm以下的高精度芯片均由台积电加工生产，如台积电产品被纳入管制范围，美国此举对华为高端芯片的打击程度可想而知。

此外，美国企业凭借技术优势对上游形成有效控制，以至于全球绝大部分芯片加工企业的产品都具有一定的美国成分，随着管制门槛的降低，华为寻找替代方案的空间也更为有限。

供应链和市场是特朗普政府打压华为的双重手段

特朗普政府对华为的打压限制，一直采用封锁上游供应链和限制下游市场准入的双重策略，一边是要通过出口管制法律体系限制本国企业以及依赖美国技术的外国企业向华为供应产品，一边要利用自身的外交影响力将华为排挤出西方信息通信市场。

2019年5月，特朗普就援引《国际紧急经济权力法案》的内容，正式签署了《保障信息与通讯技术及服务供应链安全》行政令，宣布国家进入紧急状态，禁止企业使用威胁国家安全的企业生产的电信设备，迫使华为退出美国市场。

特朗普政府还动员了所有可能的外交力量，施压盟友将华为排除在5G网络建设的供应商之外，但似乎收效有限，英国、法国、德国等盟国相继表示，不会完全排除华为参与5G网络建设。

尽管前期才偃旗息鼓的特朗普弹劾案曾在美国国内闹得沸沸扬扬，激起了两党的对峙，但在抵制华为方面，美国政界似乎自觉地保持一致，在本月中旬的慕尼黑安全会议期间，蓬佩奥与埃斯珀这样的特朗普政府核心内阁成员与“手撕特朗普演讲稿”的众议院议长佩洛西轮番对华为展开抨击，游说和诱导欧洲盟友远离华为。

高新技术产业全球化背景下，“以邻为壑”没有绝对赢家

如果修改后的《外国直接产品规定》通过审核并生效，华为的全球供应链将面临严重冲击，短期内，生产活动、产品的升级换代以及技术的研发将进一步受到干扰。但面临损失的绝不仅仅是华为，产品被纳入管制范围的外国（地区）供应商也将受到直接波及。

单就芯片一项，华为近几年的采购额都超过了200亿美元，是诸多海外厂商订单的主要来源，供应关系的中断对其营收的打击显而易见。

高科技产业从来都不只是技术密集型，更是资本密集型和市场规模依赖型，技术研发、生产设备搭建和升级改造都需要投入巨额资金，而订单和用户规模也是决定技术生命周期长度和主导地位的根本因素。对很多外国厂商而言，华为订单、中国市场是资金和市场规模的重要来源。

为了维系与华为以及中国市场的供应关系，规避潜在风险，部分外国（地区）厂商或将在生产环节逐步减少使用美国成分，从而进一步将负面影响传导至美国企业。当然，如果美国商务部不再延长对华为的临时许可，出口管制禁令实际生效，那么美国企业遭受的损失才会真正显现。

美国升级对华为的出口管制政策，一定程度上也将倒逼我国相关产业的技术自主化，甚至改变全球信息通信产业发展的格局。从华为自身来说，除了会继续寻求替代性的外国供应商之外，也将加大技术和元器件自主化的投入力度，开展内部研发生产，从而将业务领域向上游产业延伸，逐渐从终端企业向综合性信息通信企业转变。

美国升级的出口管制政策，客观上对我国国内半导体等通信上游产业形成了利好。与被纳入“实体清单”时的情况类似，华为将加大力度对接和培育国内供应商，联合开展技术开发和适配。

作为全球领先的电信解决方案提供商，除了提供大规模的订单外，华为还可利用自身与全球顶尖技术企业合作的经验和标准，推动国内上游企业的技术改造及与国际接轨，加快国内整个产业体系的技术自主化进程。

华为供应链本土化的利好已经得到了资本市场的认同，自2019年5月份以来，A股半导体、元器件等技术自主化概念板块的涨幅都在100%左右。

（校对：颜京宁）