证券代码：000612 证券简称：焦作万方 公告编号：2023-031

一、重要提示

本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

非标准审计意见提示

□适用 √不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

□适用 √不适用

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□适用 √不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、主要财务数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

√是 □否

追溯调整或重述原因

会计政策变更

■

会计政策变更的原因及会计差错更正的情况：

2022 年 11 月财政部发布了《关于印发〈企业会计准则解释第 16 号〉的通知》（财会【2022】31号）（以下简称“解释第 16 号”），根据规定“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”、“关于发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处理”、 “关于企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付的会计处理”等内容。要求“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”内容自 2023 年 1 月 1 日起施行；其他事项要求公布之日起施行。

本次会计政策变更，本公司执行《解释第 16 号》对2023年1月1日合并及母公司资产负债表项目变动影响如下：

1. 增加递延所得税资产5,307,302.11元。

2. 增加递延所得税负债5,307,302.11元。

3. 增加总资产5,307,302.11元。

除上述变动之外，本次会计政策变更对公司所有者权益、经营成果和现金流量无影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

3、公司股东数量及持股情况

单位：股

■

4、控股股东或实际控制人变更情况

控股股东报告期内变更

□适用 √不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

实际控制人报告期内变更

□适用 √不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。

5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□适用 √不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

□适用 √不适用

三、重要事项：无

焦作万方铝业股份有限公司

法定代表人：霍斌

2023年8月23日

证券代码：000612 证券简称：焦作万方 公告编号：2023-029

焦作万方铝业股份有限公司

第九届董事会第五次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

（一）会议通知时间、方式

会议通知于2023年8月11日以电子邮件方式发出。

（二）会议召开时间、地点、方式

公司第九届董事会第五次会议于2023年8月21日采取现场方式召开。

（三）董事出席会议情况

本次会议应出席董事9人，实际出席9人，全体董事以现场方式出席会议。

（四）董事会会议的主持人和列席人员

本次会议由公司董事长霍斌先生主持，公司监事、高级管理人员列席会议。

（五）会议召开的合规性

本次会议的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

二、议案审议情况

本次会议议案采用书面记名投票表决方式进行，会议对以下议案进行了审议：

（一）《公司2023年半年度报告》全文及摘要

《公司2023年半年度报告》全文于2023年8月23日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露，《公司2023年半年度报告》摘要同日在巨潮资讯网、《中国证券报》《证券时报》和《上海证券报》上披露。

议案表决情况：

有权表决票数9票，同意9票，反对0票、弃权0票，议案表决通过。

（二）关于调整公司2023年度期货套期保值操作计划的议案

公司 2023 年 1 月 13 日召开第九届董事会第三次会议，审议通过了《公司 2023 年期货套期保值操作计划》，详情请见公司于2023年1月14日在巨潮资讯网披露的《焦作万方铝业股份有限公司2023年期货套期保值操作计划的公告》（公告编号：2023-004）。

目前根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》的相关规定及公司套期保值操作实际情况，现调整公司2023年度期货套期保值操作计划，公司 2023 年度开展套期保值最高开仓保证金额度最高不超过 1.5亿元，投资期限不超过 12 个月，在该额度及期限范围内可以循环使用。上述资金不属于募集资金。

独立董事对该议案表示了同意的独立意见。

议案表决情况：

有权表决票数9票，同意9票，反对0票、弃权0票，议案表决通过。

详情请见公司于同日在巨潮资讯网及《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》上披露的《焦作万方铝业股份有限公司关于开展期货套期保值业务的可行性分析报告》及《焦作万方铝业股份有限公司关于调整2023年期货套期保值操作计划的公告》（公告编号：2023-032）。

（三）关于调整公司董事、监事津贴的议案

根据《公司法》《公司章程》等相关规定，为更好地实现公司战略发展目标，进一步促进董事、监事的勤勉尽责，结合公司实际经营发展情况，并参照行业、地区薪酬水平，调整公司董事、监事津贴。具体如下：

董事长津贴参照总经理薪酬执行与发放。

执行董事按照所担任的管理职务领取薪酬，不再单独领取董事津贴。

非执行董事、独立董事津贴标准调整为 18 万元/年（税前），按月度发放。

监事津贴标准调整为13.5万元/年（税前），按月度发放。

独立董事对该议案表示了同意的独立意见。本方案尚需提交公司股东大会审议。

议案表决情况：

有权表决票数9票，同意9票，反对0票、弃权0票，议案表决通过。

（四）关于董事会授权董事长行使银行融资决定及签字权议案

为满足公司日常生产经营需要，提高工作效率，公司第九届董事会授权公司董事长对公司日常生产经营所需的银行融资行使决定权及签字权，授权额度 30 亿元，在额度范围内循环使用。有效期为经审议通过之日起十二个月内有效。该授权事项，需经董事长和总经理审批后提交银行办理具体业务。

议案表决情况：

有权表决票数9票，同意9票，反对0票、弃权0票，议案表决通过。

（五）关于召开公司2023年第二次临时股东大会的议案

公司将于2023年9月7日（星期四）在公司二楼会议室召开2023年第二次临时股东大会。董事会提议将《关于调整公司董事、监事津贴的议案》提交公司股东大会审议。

议案表决情况：

有权表决票数9票，同意9票，反对0票、弃权0票，议案表决通过。

股东大会通知详细内容请查阅公司于同日在巨潮资讯网及《中国证券报》《证券时报》和《上海证券报》上披露的《焦作万方铝业股份有限公司关于召开公司2023年第二次临时股东大会通知》（公告编号：2023-033）。

三、备查文件

与会董事签字并加盖董事会印章的第九届董事会第五次会议决议。

特此公告。

焦作万方铝业股份有限公司董事会

2023年8月23日

证券代码：000612 证券简称：焦作万方 公告编号：2023-030

焦作万方铝业股份有限公司

第九届监事会第四次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

（一）会议通知时间、方式

会议通知于2023年8月11日以电子邮件方式发出。

（二）会议召开时间、地点、方式

公司第九届监事会第四次会议于2023年8月21日采取现场方式召开。

（三）监事出席会议情况

本次会议应出席监事3人，实际出席3人，全体监事以现场方式出席。

（四）会议主持人和列席人员

会议由监事会主席孟宗桂先生主持。

（五）会议召开的合规性

本次会议的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

二、议案审议情况

本次会议议案采用书面记名投票表决方式进行，会议对以下议案进行了审议：

（一）《公司2023年半年度报告》全文及摘要

监事会对公司2023年半年度报告的内容和编制审议程序进行了全面了解和审核，并发表以下审核意见：

经审核，监事会认为：董事会编制和审议公司2023年半年度报告的程序符合法律、行政法规及证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了本公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

《公司2023年半年度报告》全文于2023年8月23日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露，《公司2023年半年度报告》摘要同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《中国证券报》《证券时报》和《上海证券报》上披露。

议案表决情况：

有权表决票数3票，同意3票，反对0票、弃权0票，议案表决通过。

（二）关于调整公司董事、监事津贴的议案

根据《公司法》《公司章程》等相关规定，为更好地实现公司战略发展目标，进一步促进董事、监事的勤勉尽责，结合公司实际经营发展情况，并参照行业、地区薪酬水平，调整公司董事、监事津贴。具体如下：

董事长津贴参照总经理薪酬执行与发放。

执行董事按照所担任的管理职务领取薪酬，不再单独领取董事津贴。

非执行董事、独立董事津贴标准调整为 18 万元/年（税前），按月度发放。

监事津贴标准调整为13.5万元/年（税前），按月度发放。

经审核，监事会认为：本次调整董事、监事津贴议案，是公司董事会依据公司经营规模等实际情况并参照行业薪酬水平确定的，有利于调动公司董事、监事的工作积极性，强化董事、监事勤勉尽责的意识，符合公司长远发展的需要。监事会同意将该议案提交公司股东大会审议。

议案表决情况：

有权表决票数3票，同意3票，反对0票、弃权0票，议案表决通过。

三、备查文件

与会监事签字并加盖监事会印章的第九届监事会第四次会议决议。

特此公告。

焦作万方铝业股份有限公司监事会

2023年8月23日

证券代码：000612 证券简称：焦作万方 公告编号：2023-032

焦作万方铝业股份有限公司

关于调整2023年期货套期保值操作计划的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1、焦作万方铝业股份有限公司（以下简称“焦作万方”或“公司”）开展套期保值业务主要是为了降低产品价格波动的风险，有效控制生产经营风险，交易品种主要有铝、氧化铝、动力煤等相关期货品种。套期保值交易主要在国内期货交易所进行。

2、目前根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》（以下简称“《交易与关联交易》”）的相关规定及公司套期保值操作实际情况，现调整公司2023年度期货套期保值操作计划，公司 2023 年度开展套期保值最高开仓保证金（以下简称“保证金”）额度最高不超过 1.5亿元，投资期限不超过 12 个月，在该额度及期限范围内可以循环使用。上述资金不属于募集资金。本业务未构成关联交易。

3、公司于2023年8月21日召开第九届董事会第五次会议，以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于调整公司2023年度期货套期保值操作计划的议案》。

根据《交易与关联交易》《公司章程》及《期货保值业务管理办法》关于开展期货保值业务的相关规定，本计划经董事会审议通过后生效，无需提交股东大会审议批准。

4、套期保值交易可能存在市场风险、流动性风险、信用风险等，公司将积极落实风险防范措施，审慎执行套保操作。提醒投资者充分关注投资风险。

一、公司调整2023年期货套期保值操作计划的主要内容

公司于 2023 年 1 月 13 日召开第九届董事会第三次会议，审议通过了《公司 2023 年期货套期保值操作计划》，详情请见公司于2023年1月14日在巨潮资讯网披露的《焦作万方铝业股份有限公司2023年期货套期保值操作计划的公告》（公告编号：2023-004）。

截至目前，根据公司实际操作情况，公司调整2023年套期保值操作计划主要包括：

1、调整交易数量：下调产品铝、氧化铝、动力煤的最大保值数量，产品铝数量由100,000吨下降至50,000吨；氧化铝由200,000吨下降至80,000吨；动力煤500,000吨下降至100,000吨。

2、调整交易保证金额度：公司 2023 年度开展套期保值最高保证金额度最高不超过3.26亿元下调至不超过 1.5亿元。

二、套期保值业务的情况概述

根据对期货市场趋势的研判，公司结合自身生产、需求数量及经营目标，利用期货市场对与经营密切相关商品做保值业务，不进行投机操作。根据不同时间段期货、现货市场价格的表现和对公司经营利润所可能产生的不确定风险进行实时跟踪和及时汇报，并制定相应的投资策略，及时控制经营风险锁定经营利润。总体交易策略及所需保证金如下：

1、数量

■

备注：最大保值数量为当期最高持仓数量。由于各合约活跃度不同，为实现保值目标在某个合约集中建仓保值，随后的调期移仓操作不重复计入年度保值额度占用,实物交割部分持仓不占用本额度。

2、平仓，结合公司的生产与销售节奏、风险承受能力及对市场的基本判断。在合约开仓后，原则上配合公司现货交易实现将所持头寸逐步平仓，如果确实出现足以影响商品价格长期走势的重大变化，公司可以根据已开仓合约的情况，进行平仓操作，以锁定利润或避免亏损扩大。

3、资金准备

按照以上操作思路，若以保全年最高仓位计算，则需保证金：

■

经审议通过后的十二个月内，任一时点最高保证金额度不超过 1.5亿元。

4、业务期限

自公司董事会审议通过之日起生效，投资期限不超过 12 个月。

5、资金来源

公司自有资金，不涉及募集资金。

三、审议程序

公司于2023年8月21日召开第九届董事会第五次会议，以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于调整公司2023年度期货套期保值操作计划的议案》。

根据《交易与关联交易》《公司章程》及《期货保值业务管理办法》关于开展期货保值业务的相关规定，本计划经董事会审议通过后生效，无需提交股东大会审议批准。

四、套期保值业务的风险分析和对策

1、市场风险：市场价格波动较大，有可能导致期货账户浮亏。

对策：公司期货业务以套期保值为目的。投资前，公司严格按照本套期保值方案，结合公司年度经营目标确定开仓价位，风险可得到有效控制。

2、流动性风险：期货投资面临流动性风险，由于离交割月越近的合约交易量越少，面临近期月份仓位较重时实施平仓交易的满足性风险。

对策：公司期货交易开展已有多年，主力合约成交活跃，不影响合约的平仓。公司将严格按照保值方案操作，进入当月所持头寸不超过当期月产量或需求量的20%，进入次月所持头寸不超过当期月产量或需求量的30%（确定交割除外），可有效规避流动性风险。

3、信用风险：由于交易对手不履行合约而导致的风险。

对策：国内期货交易所已具有完善的风险管理、控制制度。期货交易由交易所担保履约责任，几乎不存在信用风险。另外公司将同时与多家经纪公司合作，以分散风险、便于管理。

4、操作风险：因内部控制原因导致操作不当而产生的意外损失。

对策：公司严格按照《公司期货保值业务管理办法》及本计划要求操作，制订详实的操作预案。每日对成交进行确认，通过严格的内控制度，防范操作风险。

5、法律风险：与相关法规冲突致使投资无法收回或蒙受投资损失。

对策：在业务操作过程中，严格遵守国家相关法律、法规的规定，防范法律风险。

四、开展套期保值业务的必要性及相关会计处理

公司为煤电铝一体化企业，主要产品有原铝及铝合金制品。套期保值业务能充分利用期货市场的保值功能，最大可能的规避现货交易价格大幅波动带来的风险，保证公司经营目标的顺利完成。

公司套期保值业务所选择的交易所和交易品种市场透明度大，成交活跃，流动性较强，成交价格和结算价能充分反映衍生品的公允价值。根据财政部《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第 24 号—套期会计》、《企业会计准则第 37 号—金融工具列报》及其指南、解释的相关规定，将本公司套期分为公允价值套期和现金流量套期，本公司在套期开始时，记录套期工具与被套期项目之间的关系，以及风险管理目标和进行不同套期交易的策略；在套期开始及之后，本公司会持续地对套期有效性进行评价，以检查有关套期在套期关系被指定的会计期间内是否高度有效，对满足规定条件的套期，本公司采用套期会计方法进行处理。

五、独立董事意见

1、本次会议的召集、召开以及议案的审议、表决程序均符合相关法律、行政法规和《公司章程》的规定。

2、公司已建立了期货套保业务相关的内控制度，成立专门机构并配备了专门人员，独立董事认为，公司开展期货套保业务，能有效规避现货交易价格大幅波动带来的风险，有利于公司经营目标的顺利完成。公司已就本次调整套期保值业务编制了可行性分析报告，相关调整内容和决策程序符合有关法律法规的规定，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。独立董事同意调整此次套期保值操作计划。

六、备查文件

1、公司第九届董事会第五次会议决议；

2、独立董事关于第九届董事会第五次会议相关事项的独立意见。

焦作万方铝业股份有限公司董事会

2023年8月23日

证券代码：000612 证券简称：焦作万方 公告编号：2023-033

焦作万方铝业股份有限公司

关于召开2023年第二次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议基本情况

(一)大会届次：焦作万方铝业股份有限公司2023年第二次临时股东大会。

(二)大会召集人：公司第九届董事会。

(三)会议召开的合法性、合规性：本次大会的召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》《公司章程》等有关规定。

(四)会议召开日期和时间

1．现场会议召开日期和时间：2023年9月7日(星期四)下午2点30分。

2. 网络投票日期和时间

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023年9月7日，上午9:15-9:25，9:30－11:30和13:00－15:00。

通过互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)投票的具体时间为：2023年9月7日，上午9:15-下午15:00。

(五)会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

1.现场表决方式：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书委托他人出席现场会议进行表决。

2.网络投票方式：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

(六)股权登记日：2023年9月1日(星期五)。

(七)出席对象

1.在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。

于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

2.公司董事、监事和高级管理人员。

3.公司聘请的律师。

4.根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

(八)现场会议地点：河南省焦作市马村区待王镇焦新路南侧公司办公楼二楼会议室。

二、会议审议事项

(一)大会审议议案

■

(二)相关事项说明

1、上述议案详细内容见2023年8月23日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《中国证券报》《证券时报》和《上海证券报》上披露的《焦作万方铝业股份有限公司第九届董事会第五次会议决议公告》（公告编号：2023-029）和《焦作万方铝业股份有限公司第九届监事会第四次会议决议公告》（公告编号：2023-030）。

2、上述议案为股东大会普通决议事项，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上通过。

三、出席现场会议的登记事项

(一)出席通知

出席现场会议的股东请于2023年9月4日前将出席会议的通知送达本公司，股东可以亲自或通过邮寄、传真方式送达通知。通过邮寄方式的通知以本公司收到日期为准。

(二)登记方式

1、个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。

2、法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。

授权委托书见附件2。

3、参加网络投票股东无需登记。

(三)登记时间：2023年9月4日9:00至17:00。

(四)登记地点：河南省焦作市马村区待王镇焦新路南侧本公司办公楼二楼董事会办公室。

(五)会议联系方式

联系人：李蕙鑫

联系电话：0391-2535596 传真：0391-2535597

联系地址：河南省焦作市马村区待王镇焦新路南侧 邮编：454005

电子邮箱：jzwfzqb@163.com

(六)出席本次股东大会股东的相关费用自理。

四、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)参加投票。具体操作流程请见附件1--参加网络投票的具体操作流程。

五、备查文件

召集本次股东大会并提交大会提案的公司第九届董事会第五次会议决议。

特此公告。

焦作万方铝业股份有限公司董事会

2023年8月23日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码：360612

2、投票简称：万方投票

3、填报表决意见：同意、反对、弃权。

4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1.投票时间：2023年9月7日， 9:15-9:25，9:30－11:30和13:00－15:00。

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1.互联网投票系统开始投票的时间为2023年9月7日9:15 - 15：00。

2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

焦作万方铝业股份有限公司

2023年第二次临时股东大会授权委托书

本人(本单位)全权委托 先生(女士)代表本人(本单位)出席焦作万方铝业股份有限公司2023年第二次临时股东大会，并于该大会上代表本人(本单位)依照下列指示对股东大会所列议案进行投票，如无指示，则由代理人酌情决定投票。

■

委托人名称： 委托人持股数：

证券账户号码： 委托人持有股份性质：

受托人姓名： 受托人身份证号码：

有效期限：签发之日起至本次股东大会结束之时

委托人签名/盖章：

签发日期： 年 月 日