证券代码：301397 证券简称：溯联股份 公告编号：2023-005
一、重要提示
本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
非标准审计意见提示
□适用 √不适用
董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案
□适用 √不适用
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
□适用 √不适用
二、公司基本情况
1、公司简介
■
■
2、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 √否
■
3、公司股东数量及持股情况
单位：股
■
■
公司是否具有表决权差异安排
□是 √否
4、控股股东或实际控制人变更情况
控股股东报告期内变更
□适用 √不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
实际控制人报告期内变更
□适用 √不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
公司报告期无优先股股东持股情况。
6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况
□适用 √不适用
三、重要事项
无。
证券代码：301397 证券简称：溯联股份 公告编号：2023-006
重庆溯联塑胶股份有限公司
第三届董事会第三次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三次会议于2023年8月25日以现场及通讯方式召开。本次会议通知于2023年8月15日以书面的方式发出，本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人。会议由董事长韩宗俊先生主持，监事、高级管理人员列席。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
经与会董事认真审议，充分讨论，审慎表决，会议通过以下议案：
（一）审议通过《关于公司〈2023年半年度报告〉及其摘要的议案》
经审议，董事会认为：公司《2023年半年度报告》及其摘要的编制符合法律、行政法规及规范性文件的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；报告编制和审核的程序符合法律、行政法规的要求，符合中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，同意对外披露。
具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2023年半年度报告》（公告编号：2023-004）、《2023年半年度报告摘要》（公告编号：2023-005）。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
（二）审议通过《关于变更公司注册资本、公司类型、经营地址、经营范围及修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》
经审议，董事会认为：公司已于2023年6月28日在深圳证券交易所创业板上市，并结合公司目前的生产经营情况，同意公司变更注册资本、公司类型、经营地址、经营范围及修订《公司章程》并办理相应工商登记。
具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于变更注册资本、公司类型、经营地址、经营范围及修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的公告》（公告编号：2023-008）。
表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交公司2023年第一次临时股东大会审议，并需经出席本次股东大会（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。
（三）审议通过《关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》
经审议，董事会认为：公司2023年半年度募集资金的存放与使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所以及公司关于募集资金管理的相关规定。公司按规定真实、准确、完整地披露了募集资金存放与使用情况，不存在违规管理与使用募集资金的情形。
公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2023-009）。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
（四）审议通过《关于拟用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金及预先支付发行费用的议案》
经审议，董事会认为：公司本次以募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金，未与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，募集资金的置换时间距离募集资金到账时间未超过6个月，也不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，同意公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金17,881.56万元和已支付的发行费用803.78万元，合计置换资金总额18,685.34万元。
公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，保荐人出具了核查意见，会计师事务所出具了鉴证报告。具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于拟用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金及预先支付发行费用的公告》（公告编号：2023-010）。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
（五）审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》
经审议，董事会认为：公司本次使用部分超募资金永久性补充流动资金有利于满足公司流动资金需求，提高募集资金使用效率，降低财务风险，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目正常实施，不存在损害公司和全体股东利益的情况，同意公司本次使用20,000万元超募资金永久性补充流动资金。
公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，保荐人出具了核查意见。具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2023-011）。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交公司2023年第一次临时股东大会审议。
（六）审议通过《关于使用部分闲置募集资金（含超募资金）及自有资金进行现金管理的议案》
经审议，董事会认为：公司在不影响募集资金投资项目建设的情况下，使用部分暂时闲置的募集资金（含超募资金）及自有资金用于现金管理，有利于提高募集资金及自有资金的使用效率，为公司及股东获取更多投资回报，同意公司使用不超过72,000万元（含本数）暂时闲置的募集资金（含超募资金）以及不超过60,000万元（含本数）的自有资金进行现金管理，并提请股东大会授权董事长在上述额度内签署相关合同文件，同时授权公司财务负责人具体实施相关事宜。
公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，保荐人出具了核查意见。具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分闲置募集资金（含超募资金）及自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-012）。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交公司2023年第一次临时股东大会审议。
（七）审议通过《关于拟签订投资合作协议暨对外投资的议案》
经审议，董事会认为：公司与江苏省溧阳经济开发区管理委员会签订《投资合作协议》，借助溧阳经济开发区新能源产业集群优势，建设新能源汽车流体管路系统智能化工厂，有利于扩大公司在新能源汽车流体管路系统等主营业务的规模，符合公司的发展战略，同意公司与江苏省溧阳经济开发区管理委员会签订《投资合作协议》，并授权公司管理层或其授权人士在投资预算范围内全权办理包括但不限于签署《投资合作协议》、办理项目备案、购买土地使用权等实施本项目有关的全部事宜。
公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于拟签订投资合作协议暨对外投资的公告》（公告编号：2023-013）。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
（八）审议通过《关于公司董事会秘书变更的议案》
经审议，董事会认为：韩啸先生（51021119791112****）已取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书，熟悉履职相关的法律法规、具备与岗位要求相适应的职业操守、具备相应的专业胜任能力与从业经验，其任职资格符合《公司法》等相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定，不存在法律法规及其他规范性文件规定的不得担任公司高级管理人员及董事会秘书的情形，同意聘任韩啸先生为公司董事会秘书，任期自董事会审议通过之日起至第三届董事会届满之日止。
公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于公司董事会秘书变更的公告》（公告编号：2023-014）。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
（九）审议通过《关于调整董事会审计委员会、薪酬与考核委员会部分委员的议案》
经审议，董事会认为：本次董事会审计委员会、薪酬与考核委员会部分委员的调整，符合法律法规的最新规定，有利于完善公司的治理结构，同意由董事林骅先生担任审计委员会委员，董事韩啸先生（50010519880730****）担任薪酬与考核委员会委员。调整情况如下：
■
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
（十）审议通过《关于修订＜股东大会议事规则＞等公司治理制度的议案》
经审议，董事会认为：根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规及规范性文件的最新修订，为进一步提升公司规范运作水平，完善公司治理结构，同意公司对《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《累积投票制实施细则》《利润分配管理制度》《独立董事工作制度》《信息披露管理制度》《关联交易管理制度》《募集资金管理制度》《对外担保管理制度》《对外投资管理制度》等10项治理制度的部分条款进行修订。
公司董事对本议案的子议案逐一投票，表决结果如下：
1、修订《股东大会议事规则》
表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。
2、修订《董事会议事规则》
表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。
3、修订《累积投票制实施细则》
表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。
4、修订《利润分配管理制度》
表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。
5、修订《独立董事工作制度》
表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。
6、修订《信息披露管理制度》
表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。
7、修订《关联交易管理制度》
表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。
8、修订《募集资金管理制度》
表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。
9、修订《对外担保管理制度》
表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。
10、修订《对外投资管理制度》
表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。
具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关制度全文。
本议案尚需提交公司2023年第一次临时股东大会审议。其中《股东大会议事规则》《董事会议事规则》需经出席股东大会股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。
（十一）审议通过《关于修订或制订＜投资者关系管理制度＞等公司治理制度的议案》
经审议，董事会认为：根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规及规范性文件的最新修订，为进一步提升公司规范运作水平，完善公司治理结构，同意公司对《审计委员会议事规则》《提名委员会议事规则》《薪酬与考核委员会议事规则》《战略委员会议事规则》《董事会秘书工作细则》《内幕信息知情人登记管理制度》《投资者关系管理制度》《内部审计制度》等8项治理制度的部分条款进行修订，同时制订《重大信息内部报告制度》《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及变动管理制度》《定期报告编制和披露管理制度》《子公司管理制度》等4项治理制度。
公司董事对本议案的子议案逐一投票，表决结果如下：
1、修订《审计委员会议事规则》
表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。
2、修订《提名委员会议事规则》
表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。
3、修订《薪酬与考核委员会议事规则》
表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。
4、修订《战略委员会议事规则》
表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。
5、修订《董事会秘书工作细则》
表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。
6、修订《内幕信息知情人登记管理制度》
表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。
7、修订《投资者关系管理制度》
表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。
8、修订《内部审计制度》
表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。
9、制定《重大信息内部报告制度》
表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。
10、制定《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及变动管理制度》
表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。
11、制定《定期报告编制和披露管理制度》
表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。
12、制定《子公司管理制度》
表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。
具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关制度全文。
（十二）审议通过《关于召开公司2023年度第一次临时股东大会的议案》
经审议，董事会同意公司定于2023年9月12日（星期二）14:30在重庆市江北区海尔路899号公司1101会议室召开2023年度第一次临时股东大会。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于召开公司2023年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-015）。
三、备查文件
1、公司第三届董事会第三次会议决议；
2、独立董事关于第三届董事会第三次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
重庆溯联塑胶股份有限公司
董事会
2023年8月26日
证券代码：301397 证券简称：溯联股份 公告编号：2023-007
重庆溯联塑胶股份有限公司
第三届监事会第三次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第三次会议于2023年8月25日以现场方式召开。本次会议通知于2023年8月15日以书面的方式发出，本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。会议由监事会主席杨毅先生主持，董事会秘书、证券事务代表列席。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
经与会监事认真审议，充分讨论，审慎表决，会议通过以下议案：
（一）审议通过《关于公司〈2023年半年度报告〉及其摘要的议案》
经审议，监事会认为：公司《2023年半年度报告》及其摘要的编制符合法律、行政法规及规范性文件的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2023年半年度报告》（公告编号：2023-004）、《2023年半年度报告摘要》（公告编号：2023-005）。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
（二）审议通过《关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》
经审议，监事会认为：公司2023年半年度募集资金的存放与使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所以及公司关于募集资金管理的相关规定。公司按规定真实、准确、完整地披露了募集资金存放与使用情况，不存在违规管理与使用募集资金的情形。
具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2023-009）。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
（三）审议通过《关于拟用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金及预先支付发行费用的议案》
经审议，监事会认为：公司本次置换事项履行了必要的审批程序，不存在变相改变募集资金投向的情形，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定，同意公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金。
具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于拟用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金及预先支付发行费用的公告》（公告编号：2023-010）。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
（四）审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》
经审议，监事会认为：公司本次使用部分超募资金永久性补充流动资金有利于满足公司流动资金需求，提高募集资金使用效率，降低财务风险，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目正常实施，不存在损害公司和全体股东利益的情况。
具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2023-011）。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交公司2023年第一次临时股东大会审议。
（五）审议通过《关于使用部分闲置募集资金（含超募资金）及自有资金进行现金管理的议案》
经审议，监事会认为：公司在不影响募集资金投资项目建设的情况下，使用部分暂时闲置的募集资金（含超募资金）及自有资金用于现金管理，有利于提高募集资金及自有资金的使用效率，为公司及股东获取更多投资回报，不存在损害公司及股东利益的情形。
具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分闲置募集资金（含超募资金）及自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-012）。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交公司2023年第一次临时股东大会审议。
（六）审议通过《关于拟签订投资合作协议暨对外投资的议案》
经审议，监事会认为：公司与江苏省溧阳经济开发区管理委员会签订《投资合作协议》，有利于扩大公司在新能源汽车流体管路系统等主营业务的规模，符合公司的发展战略。公司本次对外投资的资金来源为公司自有资金，相关审议程序合法合规，不会对公司的正常生产及经营产生重大影响，符合公司全体股东的利益。
具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于拟签订投资合作协议暨对外投资的公告》（公告编号：2023-013）。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
（七）审议通过《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》
经审议，监事会认为：根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规及规范性文件的最新修订，为进一步提升公司规范运作水平，完善公司治理结构，同意公司对《监事会议事规则》的部分条款进行修订。
具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《重庆溯联塑胶股份有限公司监事会议事规则》。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交公司2023年第一次临时股东大会审议，并需经出席本次股东大会股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。
三、备查文件
公司第三届监事会第三次会议决议。
特此公告。
重庆溯联塑胶股份有限公司
监事会
2023年8月26日
证券代码：301397 证券简称：溯联股份 公告编号：2023-009
重庆溯联塑胶股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称“公司”）根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，现将本公司2023年半年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意重庆溯联塑胶股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]544号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票2,501万股，每股面值1.00元，发行价格为人民币53.27元/股。本次募集资金总额为人民币133,228.27万元，扣除发行费用（不含税）人民币14,796.73万元后，实际募集资金净额为人民币118,431.54万元。
上述募集资金已于2023年6月19日划至公司募集资金专项账户，天健会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司募集资金的到位情况进行了审验，并于2023年6月20日出具天健验〔2023〕8-19号《验资报告》。公司已与存放募集资金的银行、保荐机构签署了募集资金三方监管协议。
（二）募集资金使用及结余情况
公司募集资金总额为133,228.27万元，扣除发行费用（不含税）人民币14,796.73万元后，实际募集资金净额为人民币118,431.54万元。截至2023年6月30日，公司募集资金净额已累计使用0元，公司募集资金专项账户结余119,770.11万元（包括未支付的发行费用及已预付的发行费用1,329.41万元）。
截至2023年6月30日，公司募集资金使用金额和当前余额如下：
单位：元
■
二、募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等文件的规定，结合公司实际情况，制定了《集资金管理制度》，对募集资金的存储、使用、审批、管理与监督等做出了明确的规定。
根据公司《募集资金管理制度》的规定，公司在下表所列商业银行开立了银行账户，用于公司首次公开发行股票的募集资金的存放和收付，并于2023年6月14日连同保荐机构中银国际证券股份有限公司分别与下列商业银行签署了募集资金三方监管协议。截至2023年6月30日，公司严格按照《募集资金三方监管协议》以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，未发生违法违规的情形。
截至2023年6月30日，公司募集资金专项账户开立和存储情况如下：
■
注：公司首次公开发行股票的募集资金净额为人民币118,431.54万元，与上表中合计金额差额部分为未支付的发行费用及已预付的发行费用1,329.41万元。
三、2023年半年度募集资金的实际使用情况
截至2023年6月30日，公司尚未使用募集资金投入相关项目（详见附表）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
1、截至2023年6月30日，公司募集资金投资项目未发生变更情况。
2、截至2023年6月30日，公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
重庆溯联塑胶股份有限公司
董事会
2023年8月26日
附表
2023年半年度募集资金使用情况表
单位：万元
■