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作为促进全球金融监管协作的国际合作组织，金融稳定理事会（FSB）日前发布《2021年全球场外衍生品市场改革进展报告》，将中证机构间报价系统股份有限公司列入正式交易报告库名单。
图片来源：金融稳定理事会报告
作为重要的金融基础设施，业内人士指出，交易报告库对于我国场外衍生品市场健康发展有重要意义，此次中证报价交易报告库获得金融稳定理事会认可，标志着我国场外业务交易报告库在诸多方面已达到国际标准，对于提高中国在国际衍生品监管领域的话语权和影响力意义重大。
交易报告库的背景
2007年美国的次级抵押贷款危机对国际经济秩序造成了极大冲击，危机也暴露了国际金融体系积累的系统性风险。此后以20国集团（G20）为代表的各国进行总结反思，并提出相应的变革措施，其中一个重要方面就是要将场外衍生品纳入监管。
2009年，G20在匹茨堡峰会发布公告，要求所有场外衍生品交易合约必须向交易报告库报告，所有的标准合约必须根据情况通过交易所或者电子交易平台交易，至此交易报告库开始在场外衍生品交易和整个市场发展中发挥起重要作用。
据业内人士介绍，所谓交易报告库是支付结算体系委员会（CPSS）和国际证监会组织发表的《金融市场基础设施原则》（PFMI）中五种重要的金融市场基础设施之一，也是我国《统筹监管金融基础设施工作方案》纳入的金融基础设施之一。交易报告库并非技术意义上的数据库系统，而是指交易信息集中报告机构，即承担接收交易信息的数据系统的运营机构。
“作为一类重要的金融市场基础设施，交易报告库承担着数据管理职能，集中收集场外衍生品的交易信息并维护相关记录，可以提高场外衍生品市场的透明度，增强监管机构分析市场风险的能力，帮助监管机构及时发现并控制对市场安全有潜在危险的交易行为，保障金融市场的稳定性，有助于场外衍生品市场进一步规范发展。”中信建投证券相关人士表示。
根据金融稳定理事会2021年发布的《全球场外衍生品市场改革进展报告》，17个国家和地区正在运营24家交易报告库，5个国家正在运营13家准交易报告库，中证报价是中国内地第二家被金融稳定理事会认可的交易报告库。
诸多方面已达国际标准
从建设进程看，中证报价场外业务交易报告库是与证券公司场外衍生品业务同步发展起来的。
据悉，2014年，中证报价根据证券业协会授权，建设运营场外业务交易报告库，并相继承接场外衍生品、非公开发行公司债券、收益凭证、场外债券交易等业务的交易报告。2021年7月，证监会批复同意证券业协会委托中证报价建设运营场外业务交易报告库，承担场外证券业务交易报告、风险监测、数据统计分析等工作。
“中证报价交易报告库获金融稳定理事会认证，是国内场外衍生品市场接轨国际市场监管体系的重大行动，标志着我国场外业务交易报告库在法律基础、治理架构、信息披露、风险管理、运行透明度等方面已达到国际标准，对于提高中国在国际衍生品监管领域的话语权和影响力意义重大。”申万宏源证券表示。
在申万宏源证券看来，中证报价交易报告库获金融稳定理事会认证对于多层次资本市场建设、场外衍生品市场的健康发展有着积极促进作用。此外，海外投资者可以通过对于交易报告库报告内容更好地了解中国场外衍生品市场的全貌，增加场外衍生品业务的监管透明度，并通过提高国内场外衍生品市场的曝光度，吸引更多的境外投资者参与中国资本市场。
中信建投证券相关人士补充指出，中证报价交易报告库获金融稳定理事会认证，还将在三个方面发挥积极作用：“一是可为监管部门提供数据分析和支持；二是可以为交易参与人提供后续服务；三是可以作为监管机构管理金融市场各类风险的辅助工具，通过头寸限制、大额交易报告等要求来辅助管理各类风险。”
抓住机遇稳健发展相关业务
日前场外衍生品业务监管再完善。12月3日，人民银行会同银保监会、证监会、外汇局共同就《关于促进衍生品业务规范发展的指导意见（征求意见稿）》向社会公开征求意见。该文件在对现有监管规则进行集中整合同时，进一步补齐监管短板、强化要求，针对衍生品业务统一标准。与此同时，12月3日中证协发布《证券公司收益互换业务管理办法》，进一步完善券商创新业务监管体系。
前述中信建投证券相关人士表示，交易报告库对于我国场外衍生品市场健康发展有重要借鉴意义，作为中介机构应抓住市场发展机遇，找准定位，坚持服务实体经济高质量发展，合规稳健发展场外衍生品业务，重视信息技术体系化和自动化的建设，不断提高业务的数字化水平，切实履行交易报告义务，为机构交易对手提供更为丰富的投资配置、风险管理工具。
在谈及未来交易库建设时，证券业协会表示，下一步在证监会领导下，证券业协会将指导中证报价秉持服务监管、服务市场的理念，持续完善交易报告库建设，建立健全场外业务监测监控体系，以打造场外证券业务监测的专业权威机构、监管信任机构、市场信赖机构、行业依赖机构为目标，助力防范化解金融风险，促进场外市场高质量发展。
编辑：于红波
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