11月初，中国人民银行上海分行连开6张罚单。

两张罚单显示，海通证券、申万宏源证券的多项违法行为，合并罚款744万元，此外还有多名员工被罚，罚单金额为20.25万元，总罚单金额764.25万元。

其中，海通证券股份有限公司，因未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易和可疑交易报告；与不明身份的客户进行交易，合并被罚395万元。

时任海通证券股份有限公司总经理助理陈某钱、王时任海通证券股份有限公司合规总监某业，因对相关业务的违法违规行为负有主要责任，分别被处以罚款7万元、5.25万元。

另一份罚单则披露：申万宏源证券有限公司，因未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易和可疑交易报告；与不明身份的客户进行交易，合并被罚349万元。

时任申万宏源证券有限公司财务总监陈某清、时任申万宏源证券有限公司法律合规总部总经理、合规总监毛某平，因对申万宏源相关违法违规事实负有责任，分别被罚款2万元、6万元。

刚刚披露的券商上市公司三季报显示，海通证券前三季度实现营业收入128.99亿元，同比减少42.86%，归属股东净亏损6.58亿元；申万宏源实现营业收入174.56亿元，同比增7.21%，，归属股东净利润47.11亿元。

而海通证券则凭借着前三季度6.59亿元的净亏损，位列前三季度券商亏损榜单倒数第一位。