日前，央行深圳中心支行对第三方支付公司瑞银信开出一张罚单。

罚单显示，瑞银信存在超出核准业务范围、未按规定建立有关制度办法或风险管理措施、未按规定履行客户身份识别义务、与身份不明客户进行交易、未按规定报送可疑交易报告等5项违法行为，罚款金额6124万元。据了解，与去年迅付信息科技有限公司收到的近6000万罚单相比，此次瑞银信收到的罚单为近两年支付机构中最大的罚单。

同时被罚的还有时任瑞银信副总经理徐慧，违法行为为：未按规定履行客户身份识别义务、与身份不明客户进行交易、未按规定报送可疑交易报告，被罚金额为17.75万元。时任瑞银信业务运营部总经理龚月平存在未按规定履行客户身份识别义务、与身份不明客户进行交易等违法行为，被罚款12.75万元。时任瑞银信风险控制部总经理的覃周，因未按规定报送可疑交易报告，被罚款5万元。

来源：大河财立方

编辑：霍棠棠